本文總結(jié)了對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其他企業(yè)的二方審核也具有借鑒意義。

有經(jīng)驗(yàn)的審核員是在與客戶接觸的那一刻，就進(jìn)入了審核狀態(tài)。比如：去機(jī)場(chǎng)或火車站接你的司機(jī)，就是你的信息來源，聊天是最好的審核方式。企業(yè)的生意好壞、工人招聘的難度、管理層的變動(dòng)等，司機(jī)天天接來送往，本身就是個(gè)情報(bào)站，從他們嘴里可以了解企業(yè)的經(jīng)營狀態(tài)。
       如果去接你的人還有供應(yīng)商對(duì)口部門的人（如質(zhì)量部），在車上聊公司的經(jīng)營狀況，一是可以打破一路的沉悶，二是可以拉近雙方的距離。
     “車上和飯桌上，是審核開始的第一現(xiàn)場(chǎng)，客戶的經(jīng)營狀況與管理行為關(guān)系密切。業(yè)績好的時(shí)候會(huì)掩蓋一些問題，而業(yè)績差的時(shí)候暴露出來的問題會(huì)很多。”

  1   | 審核前準(zhǔn)備

在審核前最好向?qū)Ψ教峁徍擞?jì)劃（但與前面提到的審核計(jì)劃不是一回事，這是指對(duì)某個(gè)供應(yīng)商的審核安排），讓供應(yīng)商安排好相應(yīng)的人，做好審核現(xiàn)場(chǎng)的接待工作。

在審核計(jì)劃中主要包含的信息有：時(shí)間、部門、關(guān)注的活動(dòng)、相關(guān)人員等。
        2   | 首次會(huì)議

一般來講在審核計(jì)劃中，都會(huì)有“首次會(huì)議”的要求。

首次會(huì)議意義重大，因?yàn)閰⒓诱甙ü?yīng)商的管理層、各個(gè)部門的負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助引導(dǎo)人員等。它是審核組（員）與供應(yīng)商關(guān)于本次審核目的、方式、安排的重要溝通活動(dòng)。

建議在審核計(jì)劃中一定要標(biāo)明被審核方的總經(jīng)理要出席，如果有事請(qǐng)要提前告知審核組。

由于許多審核員沒有做過管理工作，或只做過基層管理者，他們沒有與總經(jīng)理打交道的經(jīng)驗(yàn)，遇到后心里發(fā)怵。當(dāng)對(duì)方提到總經(jīng)理有事參加不了首次會(huì)議時(shí)，自己往往如釋重負(fù)。殊不知質(zhì)量管理屬于經(jīng)營戰(zhàn)略，是老板的事，而不是部門經(jīng)理的事情。

中國引進(jìn)ISO9001差不多有20年，但為什么大多數(shù)企業(yè)沒有理解這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的精髓？

主要是審核員的切入點(diǎn)讓老板們有一個(gè)錯(cuò)覺：ISO9001就是為了拿到一張證書，而非提高管理效率的工具。

記得有一年筆者在東莞的一家食品企業(yè)審核，這家企業(yè)已經(jīng)在同行業(yè)中銷量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的時(shí)間基本上是10點(diǎn)以后。

在寫審核計(jì)劃時(shí)，要求總經(jīng)理參加首次會(huì)議。老板的秘書告訴說，以前老板從不出席這樣的首次會(huì)議，這次是否必須要參加？我告訴她：“老板如果確實(shí)有其他重要的事情參加不了，請(qǐng)他寫請(qǐng)假條。”

這次審核非常成功。

因?yàn)樵谑状螘?huì)議上，老板聽我介紹了本次審核的目的、方式，以及我對(duì)審核過的企業(yè)的一般性分析后，這位老板第一句話就是：“以前為什么不通知我參加這樣的會(huì)？”

在質(zhì)量體系推動(dòng)方面，老板的權(quán)重最大，用數(shù)字比喻為占50%以上。

因此，審核員一定要利用各種機(jī)會(huì)讓老板知道管理體系的推動(dòng)是他的事情，不是情誼贊助，而是身體力行參與落地。

會(huì)議內(nèi)容：首次會(huì)議的時(shí)間控制在30分鐘左右，主角應(yīng)該是審核組（員）而非供應(yīng)商。一般來講先由審核組（員）來介紹，審核人員的名字、審核安排、目的等。然后才是供應(yīng)商介紹各個(gè)部門負(fù)責(zé)人和公司基本情況。

  3   | 現(xiàn)場(chǎng)參觀

現(xiàn)場(chǎng)參觀的兩個(gè)目的
      目的1：管理細(xì)節(jié)

一般安排的時(shí)間是1個(gè)小時(shí)甚至更長的時(shí)間，它的目的是對(duì)被審核現(xiàn)場(chǎng)有一個(gè)大致的了解。

我在首次會(huì)議上常常開玩笑地對(duì)老板說：“現(xiàn)場(chǎng)參觀完，審核就可以結(jié)束了。”

因?yàn)槲疫x擇的地方都是老板很少光顧的，如門衛(wèi)、倉庫、污水站、垃圾房、維修間等，當(dāng)看到這些現(xiàn)場(chǎng)的人員，工作狀態(tài)非常松懈的話，那生產(chǎn)車間管理的再好，我也給整體得分打個(gè)大折。

管理的細(xì)節(jié)不是在生產(chǎn)產(chǎn)品的車間，而是在門衛(wèi)、倉庫、維修間、鍋爐房、污水站等這些地方。

它們似乎與產(chǎn)品離著很遠(yuǎn)，但管理活動(dòng)的要求應(yīng)該是一樣的。

想想看行政經(jīng)理的工資會(huì)比生產(chǎn)經(jīng)理或質(zhì)量經(jīng)理的工資低嗎？

如果不低，那對(duì)管理能力的要求就應(yīng)該是一樣的。如果行政經(jīng)理、工程經(jīng)理與生產(chǎn)經(jīng)理的能力一樣，而車間外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生產(chǎn)車間內(nèi)的管理狀況，可能就是他們特意為你準(zhǔn)備的。

莊子在回答東郭子關(guān)于道的問題時(shí)，用“每下愈況”來解釋道無所不在。如何判斷豬的肥瘦，有經(jīng)驗(yàn)的屠夫是從豬腳向上摸。如果豬腳肥，那么豬就肥。有經(jīng)驗(yàn)的審核員也是通過管理的細(xì)節(jié)，來判斷供應(yīng)商的管理水平和能力的。

目的2：設(shè)計(jì)的優(yōu)劣

另外由于食品安全與工程設(shè)計(jì)有極大的關(guān)系，它能夠體現(xiàn)一家企業(yè)對(duì)食品安全設(shè)計(jì)的理解，所以現(xiàn)場(chǎng)參觀的另外一個(gè)目的就是看看圍墻、門窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

在倉庫參觀的時(shí)候，可以看看到貨和發(fā)貨的情況，在庫房內(nèi)可以找一個(gè)1周左右的產(chǎn)品做追溯演練。在現(xiàn)場(chǎng)走一圈也可以順便檢查了蟲害管理設(shè)施。

當(dāng)由多人組成的審核小組時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)參觀是唯一一次審核組對(duì)某一管理活動(dòng)，發(fā)表各自意見的機(jī)會(huì)。這對(duì)統(tǒng)一審核思路、理清審核重點(diǎn)、做追溯信息的準(zhǔn)備都有很大幫助。

現(xiàn)場(chǎng)參觀前的準(zhǔn)備

以食品生產(chǎn)企業(yè)為例，現(xiàn)場(chǎng)參觀前要讓供應(yīng)商提供四張圖：

1、工廠布局圖
      2、蟲害布局圖
      3、監(jiān)控設(shè)施布局圖
      4、倉庫貨物布局圖
      對(duì)這四張圖的要求，可以寫在審核計(jì)劃中。

現(xiàn)場(chǎng)參觀后，小組可以進(jìn)行10-15分鐘的討論，確定審核重點(diǎn)和現(xiàn)場(chǎng)取樣方式。

 4   | 《供應(yīng)商檢查表》的設(shè)計(jì)

為了提醒審核員在參觀時(shí)注意的事項(xiàng)，在《供應(yīng)商檢查表》中對(duì)現(xiàn)場(chǎng)參觀的內(nèi)容可以進(jìn)行如下描述：

1.大門（人、物）出入登記管理：姓名、聯(lián)絡(luò)方式、車號(hào)；
      2. 監(jiān)視探頭布局：關(guān)鍵區(qū)域（露天存放成品/原料、大門、成品庫門、原料庫門）；
      3.廠區(qū)道路、草坪；
      4.污水站、垃圾站、配電站、鍋爐房、維修車間；
      5.蟲害控制：鼠站完好、誘餌缺失；
      6.原料庫：蟲害管理、標(biāo)識(shí)、燈、門、窗、溫濕度、電線（無私拉）、遮光、禁用區(qū)；
      7.冷庫：溫度記錄方式（手工、自動(dòng)）；
      8.成品庫：盡可能選擇一周左右生產(chǎn)的已放行產(chǎn)品，記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格、班次、批號(hào)、產(chǎn)品代號(hào)，物料管理用電子化（ERP）還是手工；
      9.生產(chǎn)線（最好走參觀走廊）：更衣室/更衣柜、衛(wèi)生間、洗手設(shè)施。

  5   | 審核小組的分工

如果審核小組由三人及以上組成，可以分為A、B、C三組。

A

A組的審核地點(diǎn)在辦公室，主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品追溯，以檢查記錄和文件為主，如：

1.入庫報(bào)告：產(chǎn)量、批號(hào)；
      2.生產(chǎn)報(bào)告：產(chǎn)量、批號(hào)；
      3.本批號(hào)成品檢驗(yàn)報(bào)告：理化、微生物，化驗(yàn)人員名字、化驗(yàn)人員資質(zhì)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法/規(guī)范、取樣計(jì)劃、留樣記錄；
      4.過程檢驗(yàn)記錄：CCP、重量記錄、指標(biāo)（質(zhì)量）、異常報(bào)告、衛(wèi)生記錄、設(shè)備清洗記錄、環(huán)境監(jiān)控記錄、生產(chǎn)用水（冰）檢驗(yàn)記錄；
      5.員工記錄：抽取當(dāng)班10-15%人員的健康證，并檢查當(dāng)班執(zhí)行清潔、CCP操作人員的培訓(xùn)記錄；
      6.本批號(hào)成品所使用原料檢驗(yàn)報(bào)告：原料種類、放行報(bào)告、各個(gè)原料檢驗(yàn)記錄、化驗(yàn)人員名字、化驗(yàn)人員資質(zhì)、原料標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法/規(guī)范、取樣記錄；
      7.設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄。

注：A組只關(guān)注于追溯產(chǎn)品相關(guān)的所有信息，即已經(jīng)發(fā)生過的管理活動(dòng)。

A組的審核路徑為：

1）在成品庫中選擇已放行的產(chǎn)品，對(duì)外包裝箱進(jìn)行照相，記錄批號(hào)和數(shù)量。

2）將成品帶回辦公室讓供應(yīng)商提供與此批號(hào)產(chǎn)品相關(guān)的所有信息。（見上）。

B

B組負(fù)責(zé)文件審核，文件主要包括程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和報(bào)告，如：

1.HACCP計(jì)劃：小組、產(chǎn)品描述、預(yù)期用途、流程圖、流程圖確認(rèn)、危害分析、CCP/OPRP控制措施；
      2.PRP目錄；
      3.投訴管理；
      4.內(nèi)審;
      5.管理評(píng)審；
      6.培訓(xùn)管理；
      7.設(shè)備維修、保養(yǎng)（包括安保設(shè)施）；
      8.不合格品控制；
      9.糾正預(yù)防措施；
      10.設(shè)備儀器校驗(yàn)（包括生產(chǎn)線、實(shí)驗(yàn)室）；
      11.源頭（供應(yīng)商）管理；
      12.蟲害管理（合同、檢查記錄、分析報(bào)告）；
      13.社會(huì)責(zé)任；
      14.產(chǎn)品防護(hù);
      15.應(yīng)急管理（停電、火災(zāi)對(duì)產(chǎn)品的影響）；
      16.召回演練。

C

C組主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)操作行為，包括生產(chǎn)車間、庫房和實(shí)驗(yàn)室，如：

1.現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生；
      2.周（月）GMP/5S檢查記錄；
      3.現(xiàn)場(chǎng)操作文件（SOP）管理；
      4.記錄管理（CCP、OPRP、清潔、重量、質(zhì)量、蟲害、維修、異物）；
      5.標(biāo)識(shí)管理：化學(xué)品、半成品、原料、成品；
      6.人員培訓(xùn)（關(guān)鍵崗位+一般崗位）；
      7.設(shè)施、設(shè)備衛(wèi)生設(shè)計(jì)；
      8.交叉污染防護(hù)、潤滑油等級(jí)；
      9.原料/成品倉庫衛(wèi)生；
      10.物品標(biāo)識(shí)；11.FIFO（先入先出）；
      11.化學(xué)品庫；
      12.實(shí)驗(yàn)室：安全裝置（噴淋、洗眼器）、通風(fēng)櫥、化學(xué)品臺(tái)賬、強(qiáng)酸（堿）存放、試劑標(biāo)識(shí)（名稱、日期）、檢測(cè)儀器內(nèi)部校驗(yàn)計(jì)劃、檢測(cè)方法管理、檢測(cè)結(jié)果管理（簽字+日期）、檢測(cè)記錄管理、檢測(cè)人員資質(zhì)、微生物實(shí)驗(yàn)室（培養(yǎng)基+消毒+空白試驗(yàn)+培養(yǎng)箱溫度校驗(yàn)）。

  6   | 審核過程中的配合

在審核過程中，需要三組進(jìn)行信息傳遞，如：

A組需要將部分信息傳遞給B組（體系文件）

• 可追溯信息的完整性與召回報(bào)告（證據(jù)對(duì)比）  

• 成品、原料檢驗(yàn)方法管理     

• 檢驗(yàn)人員資質(zhì)管理       

• 產(chǎn)品、原料技術(shù)規(guī)范管理          

• 記錄管理（CCP、清潔、產(chǎn)品檢驗(yàn)、原料檢驗(yàn))         

• 環(huán)境監(jiān)控計(jì)劃          

• 糾正預(yù)防措施         

• 設(shè)備維修、保養(yǎng)計(jì)劃

C組需要將部分信息傳遞給B組（現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估）

• 本批號(hào)成品所有原料是否有拒用？

• 原料倉庫的FIFO（先進(jìn)先出）         

• 臺(tái)賬與批號(hào)是否符合情況？        

• 標(biāo)識(shí)管理（批號(hào)、數(shù)量、入庫日期）   狀態(tài)管理（待檢、放行、拒用、銷毀）

  7   | 審核原則

這樣的審核安排基于以下幾個(gè)原則：

1.所有管理活動(dòng)已經(jīng)發(fā)生；
      2.所有管理活動(dòng)需要符合規(guī)范要求；
      3.所有管理活動(dòng)的信息不得缺失；
      4.通過已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品，連接起人、機(jī)、料、法、環(huán)的所有管理信息。