IATF16949需提供審核證據(jù)清單

　　4.1 組織環(huán)境,，4.2理解相關(guān)方需求

　　證據(jù)：環(huán)境因素識(shí)別清單,、組織發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)質(zhì)量體系的影響分析報(bào)告,、組織宏觀分析報(bào)告,、SWOT矩陣分析報(bào)告、組織內(nèi)外部環(huán)境定期監(jiān)視,、評(píng)審報(bào)告,、應(yīng)對(duì)措施，相關(guān)方清單,，相關(guān)方需求分析,。

　　4.3確定質(zhì)量體系的范圍：

　　證據(jù)：組織簡(jiǎn)介與產(chǎn)品簡(jiǎn)介、體系范圍（如橡膠管,、油封,、密封條的設(shè)計(jì)、制造及銷售所包含的人員,、場(chǎng)所及班次）,、不適用條款說(shuō)明、公司確認(rèn)的所有過(guò)程的清單,、文件化信息清單,、顧客要求及特殊要求清單,、顧客特殊要求評(píng)審記錄。

　　4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程:

　　證據(jù)：

　　1.公司組織機(jī)構(gòu)圖/管理體系機(jī)構(gòu)圖,。

　　2.公司各過(guò)程職能分配表,。

　　3.公司顧客導(dǎo)向過(guò)程與支持過(guò)程相互關(guān)系矩陣圖。

　　4.過(guò)程順序及相互作用圖,。

　　5.顧客導(dǎo)向過(guò)程－COP清單。

　　6.支持過(guò)程－SP清單,。

　　7.管理過(guò)程－MP)清單 ,。

　　8.外包過(guò)程清單。

　　9.外包風(fēng)險(xiǎn)可行性分析報(bào)告,。

　　10.過(guò)程績(jī)效指標(biāo)一覽表,。

　　11.程序文件及管理文件清單。

　　12.章魚(yú)圖/烏龜圖

　　證據(jù)：新舊版本標(biāo)準(zhǔn)差距分析報(bào)告,、換版行動(dòng)計(jì)劃,、過(guò)程清單、烏龜圖,、過(guò)程分析清單及措施,、過(guò)程績(jī)效一覽表及其過(guò)程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表、過(guò)程相互作用圖,、內(nèi)外部環(huán)境對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析報(bào)告,。

　　證據(jù)：質(zhì)量體系過(guò)程網(wǎng)絡(luò)圖、烏龜圖,、最高管理者對(duì)過(guò)程效率的思路與要求,、程序文件、作業(yè)文件,、檢驗(yàn)文件,、操作規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理制度,、過(guò)程流程圖,、樣本、績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表,、糾正措施/8D報(bào)告組織是否確定過(guò)程所需的資源并確保其可用性,？

　　證據(jù)：?jiǎn)T工花名冊(cè)、設(shè)備,、工裝清單,、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備清單、廠區(qū)平面布置圖,、知識(shí)清單,、員工素質(zhì)矩陣表,。

　　組織是否分派過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限？

　　證據(jù)：部門(mén)職責(zé),、崗位說(shuō)明書(shū),、組織機(jī)構(gòu)圖、部門(mén)結(jié)構(gòu)圖,、組織部門(mén)任命書(shū),、部門(mén)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　組織如何應(yīng)對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,？

　　證據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施控制流程,、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析矩陣,、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施,。

　　組織如何改進(jìn)過(guò)程和質(zhì)量管理體系？

　　證據(jù)：數(shù)據(jù)分析報(bào)告,、內(nèi)部審核,、過(guò)程審核、管理評(píng)審,、糾正措施,、8D報(bào)告、合理化建議方案,、持續(xù)改進(jìn)記錄,、過(guò)程變更信息。

　　組織是否保留文件化信息,？

　　證據(jù)：文件清單,、記錄清單、文件發(fā)放記錄,、文件更改記錄,。

　　最高管理者應(yīng)如何確保以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？

　　證據(jù)：顧要求清單 ,、顧客特殊要求客清單,、顧客合同、顧客質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)協(xié)議/保密協(xié)議,、顧客圖紙 ,、法律法規(guī)、顧客滿意度分析報(bào)告,、顧客要求評(píng)審記錄,。

　　組織如何確定和應(yīng)對(duì)影響產(chǎn)品符合性以及增強(qiáng)顧客滿意度的能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？

　　證據(jù)：與外部供方簽訂的供貨合同,、質(zhì)量協(xié)議,、外部供方業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄,、第二方審核計(jì)劃及記錄、產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入,、輸出的評(píng)審記錄,、設(shè)備能力計(jì)算、過(guò)程能力指數(shù),、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單,、信息反饋與糾正措施、產(chǎn)品放行制度,、質(zhì)量職責(zé),。

　　組織如何始終致力于增強(qiáng)顧客滿意度？

　　證據(jù)：持續(xù)改進(jìn)方案,、培訓(xùn)記錄與評(píng)估,、設(shè)備改進(jìn)和先進(jìn)設(shè)備引進(jìn)清單,、顧客滿意度測(cè)量與分析報(bào)告,、顧客業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄、顧客信息反饋與糾正措施,。

　　最高管理者如何制定,、實(shí)施和和保持質(zhì)量方針？

　　證據(jù)：質(zhì)量方針及含義解釋,、質(zhì)量目標(biāo),、質(zhì)量方針的宣貫記錄。

　　組織如何溝通質(zhì)量方針,？

　　證據(jù)：質(zhì)量方針宣貫記錄,、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄,、現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)3-5名員工回答質(zhì)量方針,、官方網(wǎng)站宣傳質(zhì)量方針的信息或宣傳資料。

　　最高管理者如何確保組織內(nèi)部崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分派,、溝通和理解,？

　　證據(jù)：公司組織機(jī)構(gòu)圖、公司質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖,、各部門(mén)組織機(jī)構(gòu)圖,、各部門(mén)人員工作崗位職責(zé)/權(quán)限/資格說(shuō)明書(shū)、 質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告,、 影響管理體系的變更報(bào)告,、 總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄 、抽查現(xiàn)場(chǎng)員工理解職責(zé)的理解程度,。

　　最高管理者如何分派組織權(quán)限,，以確保質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求,，并確保各過(guò)程獲得其預(yù)期輸出？

　　證據(jù)：崗位考核標(biāo)準(zhǔn),、績(jī)效指標(biāo)一覽和統(tǒng)計(jì)表,、公司各過(guò)程職能分配表。

　　最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限過(guò)程中,，以規(guī)定報(bào)告質(zhì)量管理體系的績(jī)效及其改進(jìn)機(jī)會(huì),，特別是最高管理者的報(bào)告？

　　證據(jù)：管理評(píng)審會(huì)議記錄,、溝通記錄,、授權(quán)書(shū)、體系變報(bào)告,、最高管理者的批復(fù),。

　　最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保組織內(nèi)推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn),？

　　證據(jù)：以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)的培訓(xùn)記錄,、顧客信息傳遞記錄。

　　最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限,，以確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量管理體系變更時(shí)保持其完整性,？

　　證據(jù)：變更通知單、結(jié)構(gòu),、流程,、規(guī)范、產(chǎn)品和交付方式變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及措施,。

　　組織在策劃管理體系時(shí)如何考慮風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,，以滿足體系要求的?

　　證據(jù)：環(huán)境因素清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析和措施,。

　　組織策劃的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施是否進(jìn)行評(píng)價(jià)其有效性,？是否對(duì)產(chǎn)品的符合性影響相適應(yīng)？

　　證據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)改善計(jì)劃（包括風(fēng)險(xiǎn)描述,、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,、改善目標(biāo)、改善周期,、改善步驟,、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、資源需求,、檢查擔(dān)當(dāng),、檢查結(jié)果）、風(fēng)險(xiǎn)措施（包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),、消除風(fēng)險(xiǎn)源,、改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）,、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制的績(jī)效指標(biāo)及評(píng)價(jià)報(bào)告,、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施對(duì)產(chǎn)品影響分析。

　　組織是否在相關(guān)職能,、層次和質(zhì)量管理體系所需過(guò)程建立質(zhì)量目標(biāo),？

　　注：按質(zhì)量方針?biāo)_定的目標(biāo)框架制定質(zhì)量目標(biāo)證據(jù)：公司級(jí)目標(biāo)、部門(mén)級(jí)目標(biāo),、過(guò)程目標(biāo),、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施統(tǒng)計(jì)表、質(zhì)量目標(biāo)的更新記錄,、目標(biāo)未達(dá)成的措施組織是否保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)文件化信息,？

　　證據(jù)：質(zhì)量目標(biāo)文件、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方案與計(jì)劃,、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評(píng)價(jià)記錄,。

　　當(dāng)組織確定需要質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更是否按策劃的方式實(shí)施,？

　　證據(jù)：變更信息清單,、國(guó)家政策的變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析（企管部）,、組織的變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析(企管部),、設(shè)備和工藝變更對(duì)質(zhì)量管理體系影響預(yù)測(cè)分析（技術(shù)、質(zhì)管部),、供應(yīng)變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析(采購(gòu)部),、 市場(chǎng)的變更對(duì)質(zhì)量管理體系影響預(yù)測(cè)分析(銷售部)。

　　組織是否確定并提供為建立,、實(shí)施,。保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需資源?

　　證據(jù)：1.資源清單（人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源,、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境資源,、監(jiān)視和測(cè)量資源、組織的知識(shí)資源等）,；2.資源年度預(yù)算,。

　　組織如何確保并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量管理體系并運(yùn)行和控制其過(guò)程,？

　　證據(jù)：年度招聘計(jì)劃,、部門(mén)人員需求報(bào)告、培訓(xùn)計(jì)劃,、培訓(xùn)記錄,、崗位說(shuō)明書(shū)（學(xué)歷,、技能、培訓(xùn),、經(jīng)驗(yàn)）,、人力資源規(guī)劃、員工名冊(cè),、特殊工序及特殊特性人員證書(shū),、特種崗位人員持證率（天車司機(jī)、電工,、電焊工,、機(jī)動(dòng)車司機(jī)、叉車司機(jī),、電梯工,、壓力容器）、工程技術(shù)人員資格,、內(nèi)審員和質(zhì)檢員資格證書(shū),。

　　組織如何確定、提供并維護(hù)所需基礎(chǔ)設(shè)施,，以及運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品,？

　　證據(jù)：設(shè)備申請(qǐng)購(gòu)置單、設(shè)備臺(tái)帳及檔案,、設(shè)備工裝定期保養(yǎng)維護(hù)計(jì)劃與記錄,、設(shè)備維修單、主要設(shè)備日常點(diǎn)檢,、運(yùn)轉(zhuǎn)情況記錄,、設(shè)備履歷表、設(shè)備工裝處置申請(qǐng)單,、設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,、設(shè)備工裝易損件最低庫(kù)存定額、設(shè)備效率統(tǒng)計(jì)表,、設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)表,、特種設(shè)備準(zhǔn)用證及檢定合格證和上崗證（如行車/叉車/壓力容器/鍋爐等）、組織發(fā)展規(guī)劃,。

　　組織如何確定,、提供并維護(hù)其所需的環(huán)境,，以運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品,？

　　證據(jù)：過(guò)程環(huán)境清單及管理方案、作業(yè)文件 、設(shè)備操作規(guī)程,、工藝流程卡 ,、產(chǎn)品、狀態(tài)標(biāo)識(shí),、現(xiàn)場(chǎng)定置圖及安全制度 ,、通道及區(qū)域線、員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容 ,、5S檢查記錄,、應(yīng)急計(jì)劃、危險(xiǎn)源,、污染源識(shí)別清單及管理方案,。