近年來，工業(yè)生產(chǎn)每年都有重特大事故發(fā)生。汽車制造企業(yè)發(fā)生的典型案例是2014年8月2日發(fā)生在江蘇省蘇州昆山市中榮金屬制品有限公司的“8.2”重大爆炸事故，該企業(yè)拋光二車間發(fā)生重大鋁粉塵爆炸事故，造成嚴(yán)重人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失。上級(jí)管理部門及企業(yè)的安全生產(chǎn)紅線意識(shí)不強(qiáng)、對(duì)安全生產(chǎn)工作重視不夠，是事故發(fā)生的重要原因。

安全生產(chǎn)是企業(yè)的第一要?jiǎng)?wù)，相關(guān)的法律法規(guī)也日趨嚴(yán)苛。在經(jīng)濟(jì)技術(shù)快速發(fā)展和社會(huì)環(huán)境變革的新形勢(shì)下，對(duì)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理提出了很多新要求，企業(yè)的相關(guān)方也越來越關(guān)注職業(yè)健康安全問題。安全重在預(yù)防，本文介紹的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系可以評(píng)估企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)價(jià)，評(píng)定企業(yè)的整體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在此過程中幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)安全隱患，識(shí)別與企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的危險(xiǎn)源，以消除或盡可能降低企業(yè)、員工和其他相關(guān)方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的職業(yè)安全績(jī)效。

職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系

（一）評(píng)價(jià)體系的理論基礎(chǔ)

1.國家職業(yè)健康安全相關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章制度及其標(biāo)準(zhǔn)。為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)，預(yù)防、控制和消除職業(yè)病危害，國務(wù)院及有關(guān)部門相繼頒布實(shí)施了一系列法律、法規(guī)、規(guī)則制度、規(guī)范性文件、行業(yè)性文件及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》、《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》、《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》等。

2.職業(yè)健康安全管理體系要求。目前現(xiàn)行的國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 45001-2020（ISO 45001：2018，IDT）職業(yè)健康安全管理體系已在汽車行業(yè)尤其是汽車整車制造企業(yè)得到了廣泛應(yīng)用。標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了職業(yè)健康與安全管理體系的要求，并對(duì)其使用提供指導(dǎo)，確保組織通過預(yù)防與工作有關(guān)的傷害和職業(yè)疾病，提供安全、健康的工作場(chǎng)所，主動(dòng)改進(jìn)組織的職業(yè)健康安全績(jī)效。

3.機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范。機(jī)械制造行業(yè)尤其是汽車制造行業(yè)的一些安全標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，如AQ/T 4227-2012《汽車制造企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)技術(shù)規(guī)程》、AQ/T 7009-2013《機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》、AQ 5215-2013《噴漆室材料使用安全通則》、AQ 4237-2014《焊接煙塵凈化器通用技術(shù)條件》、AQ 5216-2013《涂料與輔料安全性能檢測(cè)方法》等。

4.評(píng)價(jià)體系的理論基礎(chǔ)借鑒國內(nèi)汽車企業(yè)的自主安全管理規(guī)范、歐美國家風(fēng)險(xiǎn)管理與防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，參考了國內(nèi)幾家汽車集團(tuán)建立的自主的安全管理規(guī)范及制度，美國職業(yè)安全健康技術(shù)法規(guī)、歐洲部分國家職業(yè)健康安全相關(guān)的法規(guī)等。

5.安全專家經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)慣例。研究團(tuán)隊(duì)由從事多年安全生產(chǎn)管理和從事多年職業(yè)健康安全管理體系審核等專家組成。在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的編制過程中充分融入借鑒了這些專家的生產(chǎn)、管理、審核經(jīng)驗(yàn)和汽車行業(yè)的慣例做法。

（二）評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)

1.具有汽車制造行業(yè)專業(yè)特色。各行業(yè)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理有不同的關(guān)注重點(diǎn)，每個(gè)行業(yè)在落實(shí)職業(yè)健康安全管理要求時(shí)都有各自適用的方法和具體的要求，比如，汽車制造行業(yè)使用的設(shè)備與化工行業(yè)的設(shè)備不同，識(shí)別的安全要求也不同。本評(píng)價(jià)體系結(jié)合汽車行業(yè)的生產(chǎn)實(shí)際與管理方式，識(shí)別汽車制造企業(yè)的管理過程和現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制要求，提出具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目和內(nèi)容，體現(xiàn)了汽車行業(yè)的專業(yè)特色。

2.強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的理念。風(fēng)險(xiǎn)管理注重在預(yù)防，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，能夠提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取措施，可以實(shí)現(xiàn)安全管理由被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)。在評(píng)價(jià)內(nèi)容上，引導(dǎo)企業(yè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)由結(jié)果系的事后管理型向過程系的預(yù)防管理型轉(zhuǎn)變。

3.為企業(yè)的職業(yè)健康安全管理提供實(shí)施指南。職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中提出了企業(yè)管理的方向性要求，但缺少可操作的具體要求。本評(píng)價(jià)體系提供企業(yè)如何實(shí)施職業(yè)健康安全管理，在現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中如何防范安全隱患等具體的安全管理的實(shí)施要求，可指導(dǎo)企業(yè)在操作層面的具體實(shí)施，幫助企業(yè)進(jìn)一步分解落實(shí)管理體系和安全生產(chǎn)的要求。

4.引入對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。在識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)后，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)需采取相應(yīng)的控制措施，但采取的控制措施并不一定能完全消除風(fēng)險(xiǎn)，還會(huì)剩下一些風(fēng)險(xiǎn)。本評(píng)價(jià)體系可實(shí)現(xiàn)對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)是否已達(dá)到可接受水平，以便為風(fēng)險(xiǎn)管理提供輸入。

（三）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的結(jié)構(gòu)

本評(píng)價(jià)體系是針對(duì)汽車制造企業(yè)的整體職業(yè)健康安全管理進(jìn)行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)場(chǎng)方面主要體現(xiàn)在設(shè)施設(shè)備的管理及使用風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施設(shè)備管理兩個(gè)系統(tǒng)，兩個(gè)系統(tǒng)之間互相關(guān)聯(lián)，但評(píng)價(jià)時(shí)可分別獨(dú)立評(píng)價(jià)，其中，基礎(chǔ)管理系統(tǒng)分為兩個(gè)層級(jí)，第一層為管理過程，第二層進(jìn)一步分解為子過程。現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施設(shè)備管理系統(tǒng)分為3個(gè)層級(jí)，第一層級(jí)為設(shè)備設(shè)施類別，第二層為各專業(yè)安全管理項(xiàng)，第三層進(jìn)一步分解為安全管理子項(xiàng)。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的結(jié)構(gòu)如圖1所示。

基于管理疏忽與風(fēng)險(xiǎn)樹法（MORT）的評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型研究

評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型的構(gòu)建是基于一些安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的理論模型，考慮行業(yè)的管理特點(diǎn)及專家經(jīng)驗(yàn)等綜合因素。其中，基礎(chǔ)管理系統(tǒng)參考的理論模型是MORT法。MORT（Management oversight and risk tree）中文譯為管理疏忽與風(fēng)險(xiǎn)樹。這是一種針對(duì)安全管理系統(tǒng)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的方法，對(duì)企業(yè)安全管理系統(tǒng)的評(píng)價(jià)、管理缺陷的改進(jìn)有重要作用。其主要理論思想包括變化分析理論、能量轉(zhuǎn)移及屏障、安全管理系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等。

在MORT中，安全管理系統(tǒng)包括管理決策、危險(xiǎn)分析、信息收集、參與和反饋、工作流程及危險(xiǎn)分析。組成的動(dòng)態(tài)安全系統(tǒng)模型，如圖2所示。

以研究評(píng)價(jià)體系中基礎(chǔ)管理系統(tǒng)的組成過程及其之間的關(guān)系為例，根據(jù)動(dòng)態(tài)安全系統(tǒng)模型分析企業(yè)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理過程及其相互之間的關(guān)系。安全系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)的理念，根據(jù)PDCA原則，分為4個(gè)模塊，即管理決策、危險(xiǎn)分析、工作流程及信息、參與和反饋。根據(jù)MORT分析的結(jié)果，構(gòu)建了企業(yè)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)管理系統(tǒng)模型，如圖3所示。

管理決策是總體策劃，然后進(jìn)行危險(xiǎn)分析，而分析的結(jié)果用以作為制定工作流程的輸入，通過工作流程的執(zhí)行得到反饋，將參與和反饋輸入至管理決策，各模塊之間相互關(guān)聯(lián)、相互影響。管理決策模塊可包括管理策劃、目標(biāo)管理、機(jī)構(gòu)與職責(zé)等過程，危險(xiǎn)分析模塊可包括風(fēng)險(xiǎn)分析、合規(guī)管理、職業(yè)健康管理、事故事件管理等過程，工作流程及信息模塊可包括文件系統(tǒng)、運(yùn)行與控制、應(yīng)急管理等過程，參與和反饋模塊可包括能力意識(shí)、安全文化建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)等過程。

基于層次分析法（AHP）的評(píng)價(jià)項(xiàng)目賦值研究

在實(shí)現(xiàn)量化評(píng)價(jià)時(shí)，需確定各過程的權(quán)重，權(quán)重的設(shè)置參考了多種方法以確定權(quán)重并加以驗(yàn)證，其中AHP方法是主要參考的方法之一。AHP（Analytic hierarchy process）中文譯為層次分析法，常用于為由相互關(guān)聯(lián)、相互制約缺少定量數(shù)據(jù)的多種因素構(gòu)成的系統(tǒng)的排序提供建模方法，體現(xiàn)了系統(tǒng)工程學(xué)定性與定量分析相結(jié)合的思想。運(yùn)用層次分析法建模，包含4個(gè)步驟：建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造出各層次中的所有判斷矩陣，層次單排序及一致性檢驗(yàn)，層次總排序及一致性檢驗(yàn)。

以研究基礎(chǔ)管理的13個(gè)管理過程（A1，A2，……，A13）分值權(quán)重為例，運(yùn)用層次分析法對(duì)各過程賦予分值。構(gòu)建判斷矩陣，將Ai和Aj逐一進(jìn)行對(duì)比，Aij=1，同等重要；Aij=3，i比j略重要；Aij =5，i比j重要；Aij =7，i比j重要得多；Aij=9，i與j比極其重要。構(gòu)建判斷矩陣時(shí)，兩兩對(duì)比結(jié)果基于職業(yè)健康安全管理和安全生產(chǎn)管理專家的判斷，對(duì)比結(jié)果如表1所示。

通過計(jì)算衡量矩陣不一致程度的指標(biāo)，對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，若指標(biāo)≥0.1時(shí)，說明矩陣的不一致程度不可以接受，需調(diào)整矩陣，直到不一致程度可接受為止。經(jīng)過一致性檢驗(yàn)后，使用幾何平均法計(jì)算A1，A2，……，A13的權(quán)重。以A1為例，計(jì)算過程如下所示：

基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)研究

現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施設(shè)備管理系統(tǒng)中的評(píng)價(jià)項(xiàng)目以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)為主線，識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)需確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低分為A、B、C三級(jí)，參考一些風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的方法確定等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（Risk matrix）是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先排序的結(jié)構(gòu)性方法，能夠?qū)?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響進(jìn)行評(píng)估，定性和定量分析相結(jié)合的方法。該方法不是直接根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)劃分判斷矩陣，而是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和發(fā)生概率共同確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。通常使用Borda序值法根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)的Borda值對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。

以研究現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施設(shè)備管理系統(tǒng)中各評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為例，使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定每個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低劃分為A、B、C 3個(gè)等級(jí)，定義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如表2所示。

使用Borda序值法計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的Borda值。設(shè)有N個(gè)風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)，rik表示第i個(gè)因素在第k個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，則第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的計(jì)算公式如下：

計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖如表3所示。根據(jù)每個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的危害發(fā)生的嚴(yán)重程度和發(fā)生的概率判斷其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

結(jié)語

本文介紹的評(píng)價(jià)體系是一個(gè)綜合系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以國家法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，融合了職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)準(zhǔn)則等要求。在評(píng)價(jià)體系的研究過程中使用了多種安全管理模型、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行分析研究，以管理疏忽與風(fēng)險(xiǎn)樹法、層次分析法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法為例，介紹了評(píng)價(jià)體系中重要構(gòu)成因素的研究。評(píng)價(jià)體系為汽車企業(yè)提供了其建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理的具體方法，也提供了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。通過實(shí)施職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，企業(yè)可以獲得量化的風(fēng)險(xiǎn)感知，以便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績(jī)效。

來源：文章來源于中國認(rèn)證認(rèn)可 ，作者于芳?楊蓉《中國認(rèn)證認(rèn)可》雜志 2021年第11期

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